昆明市统计局2022年部门整体支出绩效自评报告

一、 部门概况

（一）部门机构设置、编制

我部门编制2022年部门预算单位共2个,分别是昆明市统计局、昆明市统计局普查中心。其中：财政全额供给单位2个；部分供给单位0个；特殊供给单位0个；自收自支单位0个。财政全额供给单位中行政单位1个；参公管理事业单位1个；非参公管理事业单位0个。截止2022年12月部门基本情况如下：

我部门编制2022年部门预算单位共2个，分别是昆明市统计局、昆明市统计局普查中心。其中：财政全额供给单位2个；差额供给单位0个；特殊供给单位0个；自收自支单0个。财政全供额给单位中行政单位1个；参公管理事业单位1个；非参公管理事业单位0个。截止2022年12月，部门基本情况如下：

在职人员编制121人，其中：行政编制71人，工勤编制10人，纳入公务员管理事业编制31人，全额补助事业编制9人。在职实有105人，其中：财政全额供养105人，财政部分供养0人，非财政供养0人。

离退休人员62人，其中：离休0人，退休62人。

车辆编制0辆，实有车辆0辆。

（二）部门职能

1. 负责组织、领导和协调全市统计工作，承担确保统计数据真实、准确、及时的责任。建立、健全并管理全市经济社会运行宏观数据库。

2. 制定并组织实施统计改革和统计现代化建设规划。建立和完善反映经济社会发展的统计制度、统计方法、统计指标和统计管理体系。组织实施国民经济核算制度和投入产出调查，汇编提供国民经济核算资料。

3. 会同有关部门组织实施人口、经济、农业普查及专项调查工作。汇总、整理和提供有关普查和调查方面的统计数据并进行统计分析。

4. 组织实施农林牧渔业、工业、建筑业、批发和零售业、住宿和餐饮业、房地产业、租赁和商务服务业、居民服务和其他服务业、文化体育和娱乐业以及装卸搬运和其他运输服务业、仓储业、计算机服务业、软件业、科技交流和推广服务业、社会福利业等统计调查。收集、汇总、整理和提供有关调查的统计数据。综合整理和提供地质勘查、旅游、交通运输、邮政、教育、卫生、社会保障、公用事业等全市性基本统计数据。

5. 组织实施能源、投资、消费、收入、科技、人口、社会发展基本情况、环境基本状况等统计调查。收集、汇总、整理和提供有关调查的统计数据。综合整理和提供资源、房屋、对外贸易、对外经济等全市性基本统计数据。

6. 组织各地、各部门的经济、社会、科技和资源环境等统计调查。统一核定、管理、公布全市性基本统计资料。定期发布全市国民经济和社会发展情况的统计信息。

7. 对国民经济、社会发展、科技进步和资源环境等情况进行统计分析、统计预测和统计监督。向中共昆明市委、昆明市人民政府、云南滇中新区及有关部门提供统计信息和咨询建议。

8. 依法审批或者备案部门统计和民间统计调查项目。指导专业统计基础工作和统计基层业务基础建设。建立健全统计数据质量审核、监控和评估制度。进行全市统计普法宣传、法律法规业务指导及培训，管理全市统计执法队伍,对全市范围内统计违法行为进行监督和查处。

9. 建立并管理全市统计信息自动化系统和统计数据库系统，实施统计数据联网直报，指导全市统计信息化建设。

10. 会同有关部门组织和管理统计专业技术资格考试。组织并管理统计科学研究、统计教育、统计干部培训工作。监督管理下级政府统计部门由中央和省、市级财政提供的统计经费。

11. 收集、整理各地基本统计资料，并进行对比、分析和研究，开展统计工作方面的资料交换。

12. 承办市委、市政府和上级机关交办的其他事项。

（三）部门工作完成情况

1. 以数据质量为中心，推进依法统计依法治统。健全完善统计数据质量管理体系，扎紧数据质量管理制度“笼子”。制定《昆明市“四上”企业统计工作职责清单》和《昆明市村（社区）统计工作职责清单》，推动“四上”企业和村（社区）统计达到“七有七化”，从源头上确保统计数据完整、真实、可靠。创新数据审核比对方式，利用各部门行政记录资料比对统计数据。严格规范统计数据核查查询工作，深化动态名录库建设成果运用，建立“准四上”企业库，对“准四上”企业深入摸底走访，以“应入尽入”推动“应统尽统”。在全省率先推行农业季度报表乡村级联网直报工作，积极探索花卉市场等产业纳统模式，为破解难题找到了新思路、新模式。

2. 以服务发展为主线，强化经济监测分析预警。紧扣市委、市政府中心工作，积极发挥统计“风向标”“晴雨表”统计预警预测和参谋助手作用，服务市委、市政府的科学决策，为全市经济社会发展贡献统计力量。着力从“数库”向“智库”转变，每月开展月初分析、月中预测、月底预警“三次”研判，全面做好预测预警分析，服务经济发展。撰写统计资料232篇，统计专报34篇，被市委、市政府主要领导批示45件次；撰写经济监测日报74期，预测专报18期；编写政务信息367篇，被省统计局采用58篇，被市“两办”采用47篇。以作风大转变服务经济大发展，大力践行项目工作法、一线工作法、典型引路法，局领导班子带头，开展“服务千企”和“蹲点服务重点县区、重点企业、重点项目”活动，走千企、访实情、送服务、解难题，服务指导企业1300余家次。主动加强与市直经济发展部门的沟通对接，局班子成员率专业处室负责人主动上门对接发改、工信、住建、交运、市场监管等部门，上门了解统计需求，积极主动提供统计服务，持续推进数据共享。

3. 以法治监督为保障，防惩统计造假弄虚作假。建立和完善统计法治建设各项制度机制，压紧压实防惩统计造假弄虚作假主体责任。提请市委、市政府办公室印发《昆明市更加有效发挥统计监督职能作用重点任务清单》,与市委巡察办联合印发《市委巡察机构与政府统计机构工作协调机制（试行）》，坚决贯彻加强统计监督各项决策部署，更加有效发挥统计监督职能作用。深化普法宣传，将《监督意见》纳入全市“八五”普法规划和普法责任清单。以“零容忍”态度严厉打击统计违纪违法行为，立案查处5起统计违法案件，防惩统计造假弄虚作假高压态势逐步形成。

4. 以队伍建设为基础，着力锻造过硬统计铁军。强化统计队伍教育培训，采取“线上+线下”形式，开办十一期“统计大讲坛”。开办“昆明市统计技能提升线上培训班”，分专业制作了15个“小视频”，从专业指标、填报方法、报表制度等方面进行专业讲解。举办“昆明市统计干部综合能力提升培训班”“2022年基层统计业务培训班”各1期。建立健全年轻公务员全覆盖、递进式的持续培养机制，制定《昆明市统计局年轻公务员“源头培养”工程实施工作方案》《昆明市统计局一级主任科员及以上职级干部管理办法（试行）》，成立昆明市统计局职级干部统计服务工作组，安排一级主任科员及以上职级干部主动对接专业处室，协助开展统计基层基础建设、统计法治建设、专项统计调查、服务指导县区、帮带年轻干部等工作，工作得到市委组织部充分肯定。

（四）部门管理制度

昆明市统计局按照《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国政府采购法》、《行政事业单位会计准则》、《政府会计制度》等国家相关法律法规、政府会计准则制度、《昆明市级党政机关、事业单位国内公务接待费管理暂行办法》、《财政投入资金绩效评价办法》等相关规定，结合自身实际，对预算管理、财务收支、政府采购、固定资产、合同管理等方面制定了相应的内控制度。

（五）部门资金来源及使用情况

1. 资金来源情况

根据《昆明市财政局关于批复2022年部门预算的通知》（昆财行〔2022〕1号）文件，昆明市统计局2022年年初预算批复资金共计3769.55万元，其中一般公共预算财政拨款收入3669.55万元，其他收入100万元，年初结转和结余0万元。

与上年对比部门财政拨款收入增加19.52万元，增幅0.52%，主要原因分析：2022年将滇中新区财政局拨入的工作经费补助纳入年度预算，导致收入预算增加。其他收入增加100万元，系滇中新区财政局拨入的工作经费补助预算。

2. 资金使用情况

2022年部门预算总支出3006.59万元。财政拨款安排支出3006.59万元，其中：基本支出2631.00万元，与上年对比减少66.69万元，降幅2.47%，主要原因分析：一是压缩公用经费支出，二是按照市委、市政府统一安排公用经费调整用于帮扶磨憨镇项目建设；项目支出375.59万元，与上年对比增加82.66万元，增幅28.22%，主要原因分析：2022年开展全国第七次人口普查成果资料开发工作。

3. “三公经费”使用情况

2022年我部门年初“三公经费”预算数为1万元，实际支出0.19万元，相比上年减少0.10万元，降幅34.48%。

4. 政府采购情况

2022年我部门政府采购65.62万元，其中采购货物51.42万元，采购服务14.20万元。

二、 绩效目标

（一）部门绩效总目标

根据昆明市统计局2022年部门整体支出绩效目标申报表，2022年昆明市统计局部门年度总目标如下：

按照《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国统计法实施条例》，严格执行国家各专业统计报表制度，扎实做好各专业日常统计工作，充分利用各专业采集指标，改革采集渠道，积极适应统计业务发展的需要，为政府决策提供依据。筑牢高质量发展理念，提高高质量统计工作的能力和水平。逐步完善与经济发展相适应的国民经济核算与统计调查方法。加强统计工作前瞻性、系统性谋划，夯实统计基层基础建设。提供精准统计服务。加强统计法治建设。全方位培养高素质统计人才队伍，加强统计文化阵地建设，为统计事业的可持续发展提供人才支撑。

（二）部门项目绩效具体计划目标

昆明市统计局2022年实施了3个项目，年初预算申报设定了3个项目的绩效目标，具体情况如下：

三、 绩效评价思路和过程

（一）评价思路

确认当年度部门整体支出的绩效目标→梳理部门内容管理制度及存量资源→分析确定当年度部门整体支出的评价重点→构建绩效评价指标体系。

（二）评价目的

通过收集部门基本情况、预算，制定与明细部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析部门资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。

（三）绩效评价依据

1. 《中华人民共和国预算法》（2014年修订）；

2. 《昆明市人民政府关于全面推进预算绩效管理改革的实施意见》（昆政发﹝2016﹞12号）；

3. 《昆明市预算绩效管理暂行办法》；

4. 《昆明市人民政府关于分解下达预算绩效管理改革任务的通知》（昆政办﹝2016﹞61号）；

5. 《昆明市财政局关于开展2022年度市本级部门预算支出绩效评价工作的通知 》（昆财绩〔2023〕3号）；

6. 《中共昆明市委办公室昆明市人民政府办公室关于调整昆明市统计局职责机构编制的通知》（昆办通〔2020〕83号）；

7. 《昆明市财政局关于批复昆明市统计局2022年部门预算的通知》（昆财行〔2022〕1号）；

8. 昆明市人民政府目标管理督查办公室关于下达《昆明市统计局2022年主要工作目标》的通知（昆政目督发〔2022〕28号）；

9. 其他与绩效相关的文件资料。

（四）评价对象及评价时段

评级对象为昆明市统计局部门整体支出绩效，评级时段为2022年度。

四、 评价结论和绩效分析

（一）评价结论

1. 评价结果。昆明市统计局按照《昆明市市级部门财政支出绩效自评暂行办法》对本部门整体支出绩效进行了自查自评,我们认为昆明市统计局总体目标和考核指标明确,决策流程完善且严格执行,有资金使用管理制度,财政资金及时到位,并按照相关规定进行使用,社会效益明显,自评总分为97.5分。评价等级优秀。

2. 主要绩效

（1）统计常规事务专项经费。本年度已按时完成对下级统计机构及统计调查对象培训200人；开展统计执法检查2次，统计执法检查问题线索处置率达到100%；政府采购验收合格率达到100%；各项政府购买服务按时完成；人均培训标准成本未超过400元/人；市委办公室、市政府办公室采用本部门信息数量47篇；联网直报系统使用人员满意度达到85%，实做好各专业日常统计工作。

（2）统计调查服务补助经费。加强县乡统计基础。采用政府购买方式，完成社区统计调查服务，下拨统计调查服务费399.20万元。夯实基层统计力量，共对全市19个县区、开发区，140个乡镇（街道）基层统计机构设置和人员配备情况进行系统调研，摸清基层统计工作管理体制和人员情况等，拟定了《关于进一步加强统计基层基础建设的通知》，按照市政府第126期常务会议纪要精神，完成4次社区统计人员培训，控制社区统计人员变动小于40%，统计调查对象满意度达到80%以上。着力解决统计基层基础现状与统计工作面临的新形势新任务新要求不相适应问题，进一步加强基层统计能力建设，夯实基层统计基础。已组织实施并完成五华区、盘龙区、官渡区、西山区、呈贡区和安宁市，高新区、经开区、度假区和空港经济区所辖街道的499个社区（纯农村社区除外）的统计调查服务工作。所辖实施范围社区统计调查覆盖面100%，项目绩效目标完成率100%。完成做好常规统计调查的联系、登记、催报等工作；做好重大国情国力调查（普查）、各类专项调查工作；协助街道做好名录库单位的清查摸底工作，并及时提供相关信息；做好统计部门布置的其他工作。

（3）2022年各类普查专项经费。根据《全国人口普查条例》、国家统计局《关于印发〈统计部门周期性普查和大型调查经费开支规定〉的通知》（国统字〔2003〕74号）要求，完成昆明市第七次全国人口普查资料开发工作。组织开展相关业务培训，建立昆明市第七次全国人口普查微观数据库，开展普查课题研究及成果开发利用，普查数据资料编印，开展调研、参加培训等。本年度已完成所有绩效目标，参加人口普查资料开发培训30人次；人口普查资料开发专家评审通过率达到100%；人口普查资料印刷开始时间2022年11月20日；各项政府购买服务按时完成率达到100%；人口普查培训人均培训标准不超过400元/人；赠阅人口普查相关资料数量不低于30册；基本完成绩效目标。

（二）具体绩效分析

1. 部门决策分析。部门决策包括部门目标、部门职能和资源配置。该项满分35分，得分34.5分，得分率98.57%。

（1）部门目标。部门目标包括部门中长期规划目标的明确性与合理性、年度工作目标的明确性与合理性、年度工作计划与年度工作目标的一致性、绩效目标合理性和绩效指标明确性。该项满分12分，得分12分。

（2）部门职能。部门职能包括部门职能的明确性与科学性、年度工作目标与部门职能的适应性、年度具体工作与部门职能的匹配性和部门内设科室及下属单位职责的明确性。该项满分10分，得分9.5分。

（3）资源配置。资源配置包括基本支出预算合理性、项目支出预算合理性、人力资源投入合理性、办公资源投入合理性和重点项目资源分配合理性。该项满分13分，得分13分。昆明市统计局根据人员经费、公用经费标准等编制了基本支出预算及项目支出预算，年初编制预算合理；昆明市统计局及下属事业单位共计核准编制121人，共有在职人员105人，编制人数可以满足日常的办公需求，人力资源投入合理；办公配置和办公经费可以满足昆明市统计局的日常工作需求；昆明市统计局主要资金支出部分为重点项目，分配的资源可以满足重点项目的需求，不存在重点项目因资金不足导致无法完成任务。

2. 部门管理分析。部门管理包括预算管理、财务管理、人力资源管理、资产管理和业务管理。该项满分20分，得分18.50分，得分率92.50%。

（1）预算管理。预算管理包括基本支出预算执行率、项目支出预算执行率、“三公经费”控制率和预算调整情况，该项满分7分，得分6.00分。2022年年初预算批复资金共计3769.55万元，其中本级财政拨款收入3669.55万元，占比97.35%，其他收入100万元，占比2.65%，年初结转结余0万元；总支出3006.59万元，其中：一般公共服务支出1975.85万元，占总支出的65.72%；社会保障和就业支出153.29万元，占总支出的5.10%；卫生健康支出138.83万元，占总支出的4.62%；住房保障支出145.57万元，占总支出的4.84%。“三公”经费支出情况：2022年三公经费支出0.19万元，比上年减少0.10万元，其中：公务用车运行维护费0万元，与上年一致；公务接待费0.19万元，相比上年减少0.10万元，原因是疫情原因外地来昆交流人次较上年度减少；因公出国（境）费0万元，与上年一致。

（2）财务管理。财务管理包括财务管理制度健全性及执行情况、资金使用合规性和财务监控的有效性，该项满分6分，得分6分。昆明市统计局按照《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国政府采购法》等国家相关法律法规及《行政单位财务规则》、《事业单位财务规则》、《事业单位会计准则》、《事业单位会计制度》以及《昆明市级党政机关、事业单位国内公务接待费管理暂行办法》、《财政投入资金绩效评价办法》等相关规定，结合自身实际，制定了《昆明市统计局内控制度》并执行。

（3）人力资源管理。人力资源管理包括在职人员控制率和人力资源管理执行情况，该项满分2分，得分2分。编制人数121人，在职人数105人，在职人员控制率为100%。制定了《工作绩效考核办法》等相关文件，并严格按照文件进行人员管理和考核。

（4）资产管理。资产管理情况包括资产管理制度健全性及执行情况和固定资产在用率，该项目满分2分，得分2分，固定资产使用率为100%。

（5）业务管理。业务管理包括业务管理制度健全性及执行情况、政府采购规范性和监督考核情况，该项目满分3分，得分3分。制定了《昆明市统计局内控制度》等。政府采购的程序和采购方式规范。

3. 部门绩效。部门绩效包括部门产出、部门效果和部门可持续发展。该项满分45分，得分44.5分，得分率90.00%。

（1）部门产出。该项满分18分，得分18分，统计常规事务专项经费:本年度已按时完成对下级统计机构及统计调查对象培训200人；开展统计执法检查2次，政府采购验收合格率达到100%；统计执法检查问题线索处置率达到100%；各项政府购买服务按时完成；人均培训标准成本未超过400元/人；按时报送市委办公室、市政府办公室采用本部门信息数量47篇；联网直报系统使用人员满意度达到85%，实做好各专业日常统计工作。

统计调查服务经费:加强县乡统计基础。采用政府购买方式，完成社区统计调查服务，下拨统计调查服务费399.20万元。夯实基层统计力量，控制社区统计人员变动小于40%，统计调查对象满意度达到80%以上。着力解决统计基层基础现状与统计工作面临的新形势新任务新要求不相适应问题，进一步加强基层统计能力建设，夯实基层统计基础。所辖实施范围社区统计调查覆盖面100%，项目绩效目标完成率100%。完成做好常规统计调查的联系、登记、催报等工作；做好重大国情国力调查（普查）、各类专项调查工作；协助街道做好名录库单位的清查摸底工作，并及时提供相关信息；做好统计部门布置的其他工作。

各类普查专项经费:参加人口普查资料开发培训30人次；人口普查资料开发专家评审通过率达到100%；各项政府购买服务按时完成率达到100%；人口普查培训人均培训标准不超过400元/人；赠阅人口普查相关资料数量不低于30册；人口普查资料满意度达到85%。基本完成绩效目标。

（2）部门效果。该项满分21分，得分21分。统计结果的得到充分运用满意度该项满分10分，得分10分。经问卷调查，满意度达到100%。

五、 主要经验做法

（一）领导重视，明确责任

昆明市统计局成立专门绩效考评领导小组。办公室作为经费管理部门负责绩效评价全面工作，各业务部门作为项目执行部门，全面配合办公室绩效评价工作的开展，各部门均确定专人负责该项工作。昆明市统计局明确了各相关部门的工作职责、工作运行程序和项目绩效目标，大力培育绩效管理文化，将绩效管理与预算编制、执行、监督有机融合，把绩效管理由被动应付、盲目接受转变为主动推进，自觉实施，实现绩效评价的常态化、规范化、制度化，有力推动绩效管理评价工作的顺利开展。

（二）认真谋划，科学论证，设立合理评价指标体系

为顺利完成绩效评价工作，昆明市统计局结合本部门整体支出绩效目标、实现部门整体支出绩效目标的主要工作措施、项目目标、工作内容及特点，提出符合实际，且能反映部门整体支出绩效目标和主要措施的可量化、可衡量的绩效指标。

（三）绩效自评结果应用

通过对财政支出绩效自评结果的应用，进一步确保部门资金的预算安排和资金的及时到位，保障了部门的经费需求，增强了业务部门的成本意识，在日常工作中更加重视提高工作效率，控制和降低办公成本，也提高了部门资金使用管理水平。绩效自评工作，通过事前规划（绩效目标设定、申报预算经费），事中考核（年度中和年末进行绩效自评），事后总结（对绩效自评结果的应用），使得部门各项工作达到了预期目标。

六、 存在的问题

本次整体支出绩效评价指标体系部门决策以及部门管理指标均来源于昆明市财政局下发的整体绩效评价共性指标体系，个性化的指标有待进一步完善。

七、 改进措施及建议

1. 通过开展绩效评价，反复验证已建立绩效指标体系的科学性、合理性，进一步健全完善绩效指标体系。

2. 加强绩效考核前的培训，包括考核指标解释、报告撰写等内容，提高绩效评价时的效率。

3. 进一步提高部门对绩效自评重要性认识，引导部门树立“花钱必问效，无效必问责”的绩效理念。

4. 重视绩效评价结果运用，促进项目编制预算质量，进一步提高绩效管理水平。