一、部门概况

（一）部门机构设置、编制

我局编制2023年部门预算单位共2个,分别是昆明市统计局（本级）、昆明市统计普查中心。其中：财政全供给单位2个；部分供给单位0个；特殊供给单位0个；自收自支单位0个。财政全供给单位中行政单位1个；参公管理事业单位1个；非参公管理事业单位0个。截止2023年12月部门基本情况如下：

在职人员编制106人，其中：行政编制71人，事业编制35人。在职实有105人，其中：财政全额保障105人，财政差额补助0人，财政专户资金、单位资金保障0人。

离退休人员61人，其中：离休0人，退休61人。

车辆编制0辆，实有车辆0辆，超编0辆。

（二）部门职能

1. 负责组织、领导和协调全市统计工作，承担确保统计数据真实、准确、及时的责任；建立健全并管理全市经济社会运行宏观数据库。

2. 制定并组织实施统计改革和统计现代化建设规划；建立和完善反映经济社会发展的统计制度、统计方法、统计指标和统计管理体系；组织实施国民经济核算制度和投入产出调查，汇编提供国民经济核算资料。

3. 会同有关部门组织实施人口、经济、农业普查及专项调查工作；汇总、整理和提供有关普查和调查方面的统计数据并进行统计分析。

4. 组织实施农林牧渔业、工业、建筑业、批发和零售业、住宿和餐饮业、房地产业、租赁和商务服务业、居民服务和其他服务业、文化体育和娱乐业以及装卸搬运和其他运输服务业、仓储业、计算机服务业、软件业、科技交流和推广服务业、社会福利业、新兴产业等统计调查；收集、汇总、整理和提供有关调查的统计数据；综合整理和提供地质勘查、旅游、交通运输、邮政、教育、卫生、社会保障、公用事业等全市性基本统计数据。

5. 组织实施能源、投资、消费、收入、科技、人口、社会发展基本情况、环境基本状况等统计调查；收集、汇总、整理和提供有关调查的统计数据；综合整理和提供资源、房屋、对外贸易、对外经济等全市性基本统计数据。

6. 组织县（市）区、各部门的经济、社会、科技和资源环境等统计调查；统一核定、管理、公布全市性基本统计资料；定期发布全市国民经济和社会发展情况的统计信息。

7. 对国民经济、社会发展、科技进步和资源环境等情况进行统计分析、统计预测和统计监督；向市委、市政府、云南滇中新区及有关部门提供统计信息和咨询建议。

8. 依法审批或者备案地方统计调查项目；指导专业统计基础工作和统计基层业务基础建设；建立健全统计数据质量审核、监控和评估制度；开展全市统计普法宣传、法律法规业务指导及培训，管理全市统计执法队伍，对全市范围内统计违法行为进行监督和查处。

9. 建立并管理全市统计信息自动化系统和统计数据库系统，实施统计数据联网直报，指导全市统计信息化建设。

10. 会同有关部门组织和管理统计专业技术资格考试；组织并管理统计科学研究、统计教育、统计干部培训工作；监督管理下级政府统计部门由中央和省、市级财政提供的统计经费。

11. 收集、整理各地基本统计资料，并进行对比、分析和研究，开展统计工作方面的资料交换。

12. 完成市委、市政府和上级部门交办的其他任务。

（三）部门工作完成情况

1. 着力提高数据质量。严格数据生产流程管控，完善市、县、乡三级联动的数据质量管理责任制。健全数据审核评估机制。建立源头数据审核制度，加强关联性、逻辑性、趋势性审核，有效净化基础数据。完善宏观数据比对机制，全面提高数据公信力。依法管控统计数据质量，丰富在线审核查询模型，严控异常数据上报条件。

2. 全面服务经济发展。树牢“用数据说话、为决策服务”理念，从“被动”向“主动”转变，自觉地把统计工作融入经济社会发展的大局中去认识和把握，充分发挥主观能动性，靠前思考、提早谋划，想党委政府之所想、谋党委政府之所需。要从“数库”向“智库”转变，既跳出统计干统计，又履职尽责、担当作为，全力做好“参”的工作，发挥“谋”的作用，做到心中有“势”、胸中有“数”。

3. 以“大综合”，发挥统计信息职能。提供真实可靠的统计信息，在主观上和客观上都要求政府统计功能与时俱进，把职能定位在搞大综合上，充分发挥统计信息功能，加大对社会信息资源的搜集整理力度，注重资源的应用开发研究，及时提供信息发布，为经济社会发展建好资料库。

4. 以“大服务”，发挥统计咨询职能。增强统计服务的多样性，着力由单一服务向多元服务转变，既服务于经济建设、又服务于社会发展，既服务于党政机关、又服务于社会各界，既提供统计数据、又提供统计咨询和监督，既提供内部信息、又扩大统计对外宣传。

5. 以“大发展”，发挥统计监督职能。着力健全经济监测预警机制，紧紧围绕高质量发展、“六个春城”建设和经济发展预期目标，全面、系统地搜集有关统计基础数据，持续加大监测力度，在分析研究经济社会可持续发展、推进区域经济一体化等发展上谋战略，在搞好社会经济发展规律和走向研究、探索提升区域经济发展实力的新路子上出主意，真正为地方经济发展和社会进步发挥智囊团的作用。

6. 全力做好第五次全国经济普查。精心组织入户登记，严格落实普查方案和各项工作要求，摸清经济家底，精准掌握情况，科学服务决策。扎实开展质量抽查，采取现场检查和电话抽查的方式，对普查单位和普查数据的真实性、准确性进行检查，确保普查对象不重不漏、登记信息准确完整、源头数据真实可信。及时做好数据处理，严格按制度进行数据上报、审核、加工、汇总。深度开发利用数据，深入挖掘普查信息价值，扎实开展专题分析研究，充分展示普查成果。

7. 想方设法夯实统计基层基础。推动各地方、各部门夯实统计基层基础，筑牢统计高质量发展之基。稳步推进企业电子统计台账工作，学习借鉴相关省市先进经验，选取部分企业开展试填试报，改进数据生产方式，减轻企业负担。加强基层统计队伍建设，推动配齐配强基层统计人员，稳定“四上”企业统计队伍，把好基层统计人员进出关。创新业务培训方式，全方位、多层次开展统计业务培训，不断提高基层统计工作能力、质量和效率。

8. 扎实开展蹲点服务活动。大力践行项目工作法、一线工作法、典型引路法，全面落实班子成员联系县（市）区、开发（度假）区统计工作制度，精心组织开展“蹲点服务重点县区、重点企业、重点项目”活动和昆明市统计服务万企三年行动方案（2023—2025年），走万企、访实情、送服务、解难题。严格落实昆明市统计工作协调联席会议制度，每月召开联席会议，学习政策，沟通信息，交流情况，研究问题，服务发展。

（四）部门管理制度

我局按照《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国预算法》《中华人民共和国政府采购法》等国家相关法律法规及《行政单位财务规则》《事业单位财务规则》《政府会计准则》《事业单位会计准则》《政府会计制度》《事业单位会计制度》《昆明市级党政机关、事业单位国内公务接待费管理暂行办法》《财政投入资金绩效评价办法》等相关规定，结合自身实际，制定了《昆明市统计局内部控制管理制度》并严格遵照执行。

（五）部门资金来源及使用情况

1. 资金来源情况

根据《昆明市财政局关于批复2023年部门预算的通知》（昆财行〔2023〕1号）文件，市统计局2023年年初预算批复资金共计3928.55万元，其中一般公共预算财政拨款收入3878.55万元，其他收入50.00万元，年初结转和结余0万元。

与上年对比部门财务总收入增加159.00万元，增幅4.22%，主要原因分析：2023年开展第五次全国经济普查，导致部门财务总收入增加。

2. 资金使用情况

2023年部门预算总支出2999.29万元。一般公共预算财政拨款支出2973.48万元，其中：基本支出2613.07万元，与上年对比减少17.93万元，减少0.68%，主要原因分析：过紧日子，压缩公用经费支出；项目支出360.40万元，与上年对比减少15.19万元，减少4.04%，主要原因分析：过紧日子，压缩项目经费支出。

3. “三公经费”使用情况

2023年我局年初“三公经费”预算数为1.00万元，实际支出0.53万元，相比上年增加0.34万元，增长178.95%。原因是疫情管控放开，来昆交流人数较上年度增加。

4. 政府采购情况

2023年我局政府采购100.65万元，其中采购货物9.73万元，采购服务90.92万元。

二、绩效目标

（一）部门绩效总目标

根据市统计局2023年部门整体支出绩效目标申报表，2023年市统计局部门年度总目标如下：

按照《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国统计法实施条例》严格执行国家各专业统计报表制度，扎实做好各专业日常统计工作；着力提高数据质量，严格数据生产流程管控，完善市、县、乡三级联动的数据质量管理责任制，健全数据审核评估机制；全面服务经济发展。树牢“用数据说话、为决策服务”理念；以“大综合”，发挥统计信息职能，以“大服务”，发挥统计咨询职能，以“大发展”，发挥统计监督职能；全力做好第五次全国经济普查；推动各地方、各部门夯实统计基层基础，筑牢统计高质量发展之基；大力践行项目工作法、一线工作法、典型引路法，全面落实班子成员联系县（市）区、开发（度假）区统计工作制度。

（二）部门项目绩效具体计划目标

市统计局2023年实施了2个项目，年初预算申报设定了2个项目的绩效目标，具体情况如下：

三、绩效评价思路和过程

（一）评价思路

确认当年度部门整体支出的绩效目标→梳理部门内容管理制度及存量资源→分析确定当年度部门整体支出的评价重点→构建绩效评价指标体系。

（二）评价目的

通过收集部门基本情况、预算，制定与明细部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析部门资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。

（三）绩效评价依据

1. 《中华人民共和国预算法》（2014年修订）；

2. 《昆明市人民政府关于全面推进预算绩效管理改革的实施意见》（昆政发﹝2016﹞12号）；

3. 《昆明市预算绩效管理暂行办法》；

4. 《昆明市人民政府关于分解下达预算绩效管理改革任务的通知》（昆政办﹝2016﹞61号）；

5. 《昆明市财政局关于开展2023年度市本级部门预算支出绩效评价工作的通知》（昆财绩〔2023〕3号）；

6. 《中共昆明市委办公室昆明市人民政府办公室关于调整市统计局职责机构编制的通知》（昆办通〔2020〕83号）；

7. 《昆明市财政局关于批复昆明市统计局2023年部门预算的通知》（昆财行〔2023〕1号）；

8. 《昆明市目标管理绩效考核领导小组办公室关于下达〈昆明市统计局2023年主要工作目标〉的通知》（昆考办督发〔2023〕84号）；

9. 其他与绩效相关的文件资料。

（四）评价对象及评价时段

评级对象为市统计局部门整体支出绩效，评级时段为2023年度。

四、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

1. 评价结果

昆明市统计局按照《昆明市市级部门财政支出绩效自评暂行办法》对本部门整体支出绩效进行了自查自评,我们认为昆明市统计局总体目标和考核指标明确,决策流程完善且严格执行,有资金使用管理制度,财政资金及时到位,并按照相关规定进行使用,社会效益明显,自评总分为95.67分。评价等级优秀。

2. 主要绩效

（1）统计常规事务专项经费。本年度扎实做好常规统计，立足统计职能定位，围绕国民经济各行业各领域开展统计调查监测，覆盖全市“四上”企业和规下单位；全力推进入库纳统，建立“准四上企业库”“小升规培育库”和“项目动态库”。年度入库1648家，月度入库802家；深入服务指导企业，持续开展昆明市统计服务万企三年行动，走万企、访实情、送服务、解难题，服务指导企业（项目）2100余家次；主动上门服务部门，制定了昆明市统计工作协调联席会议制度，与市级29家单位建立常态化工作协调机制，召开部门联席会议40余次，通过各种方式服务部门500余家次。不断深化经济形势研判预判，强化经济前瞻性预测，开展月初分析、月中预测、月底预警“三次”研判，做好月度、季度、年度分析研究，撰写统计资料、专报233篇，50余篇获得市委、市政府主要领导的批示；搭建学习平台，举办“昆明统计大讲坛”9讲、举办“昆明市统计干部综合能力提升培训班”“基层统计业务培训班”各1期，制作的15个统计报表填报指南动画小视频被国家统计局选登，供全国统计系统培训学习使用。

（2）各类普查专项经费。根据《全国经济普查条例》国家统计局《关于印发〈统计部门周期性普查和大型调查经费开支规定〉的通知》（国统字﹝2003﹞74号）要求，召开全市第五次全国经济普查推进会议，推动“五经普”筹备；横向深化配合协作，动员各成员单位切实履行行业主管职责；建立经济普查联系督导制度，局领导率队实地督导，答疑解惑、服务指导、推进落实；全市选聘“两员”13071人，分层分级完成业务培训，着力提升“两员”能力；地毯式开展单位清查，全力推进投入产出调查工作，确保数据采集科学、规范、高效；在嵩明县组织开展全市普查综合试点工作；紧紧围绕“告知、认知、义务”三个重点，全方位、大强度、高频率开展形式多样的普查宣传，举办的昆明市第十四届“统计开放日”活动和承办的云南省第五次全国经济普查宣传月活动深受好评；拍摄制作的“五经普360行，行行来报到”等4篇宣传视频素材（信息）被国家统计局采用，200余篇被省经普办采用。

（二）具体绩效分析

1. 部门决策分析。部门决策包括部门目标、部门职能和资源配置。该项满分35.00分，得分35.00分，得分率100%。

（1）部门目标。部门目标包括部门中长期规划目标的明确性与合理性、年度工作目标的明确性与合理性、年度工作计划与年度工作目标的一致性、绩效目标合理性和绩效指标明确性。该项满分12.00分，得分12.00分。

（2）部门职能。部门职能包括部门职能的明确性与科学性、年度工作目标与部门职能的适应性、年度具体工作与部门职能的匹配性和部门内设科室及下属单位职责的明确性。该项满分10.00分，得分10.00分。

（3）资源配置。资源配置包括基本支出预算合理性、项目支出预算合理性、人力资源投入合理性、办公资源投入合理性和重点项目资源分配合理性。市统计局根据人员经费、公用经费标准等编制了基本支出预算及项目支出预算，年初编制预算合理；市统计局及下属事业单位共计核准编制106人，共有在职人员105人，编制人数可以满足日常的办公需求，人力资源投入合理；办公配置和办公经费可以满足市统计局的日常工作需求；市统计局主要资金支出部分为重点项目，分配的资源可以满足重点项目的需求，不存在重点项目因资金不足导致无法完成任务。该项满分13.00分，得分13.00分。

2. 部门管理分析。部门管理包括预算管理、财务管理、人力资源管理、资产管理和业务管理。该项满分20.00分，得分17.17分，得分率85.85%。

（1）预算管理。预算管理包括基本支出预算执行率、项目支出预算执行率、“三公经费”控制率和预算调整情况。2023年收入预算批复资金共计3928.55万元，其中本级财政拨款收入3878.55万元，占比98.73%，其他收入50.00万元，占比1.27%，年初结转结余0万元。2023年支出预算批复资金共计3928.55万元，其中：基本支出2611.25万元，项目支出1317.30万元（市本级支出962.39万元，对下转移支付354.91万元）2023年支出合计2999.29万元，其中：其中：基本支出2638.89万元，占总支出的87.98%；项目支出360.40万元，占总支出的12.02%；上缴上级支出0万元，占总支出的0％；经营支出0万元，占总支出的0％；对附属单位补助支出0万元，占总支出的0％。与支出预算批复相比，支出减少929.26万元，下降23.65%，其中：基本支出预算执行率101.06%，项目支出预算执行率54.30%（市本级支出360.40万元，对下转移支付354.91万元，对下转移支付资金由各县市区编报决算）“三公”经费支出情况：2023年三公经费支出0.53万元，比上年增加0.34万元，“三公经费”控制率178.94%，其中：公务用车运行维护费0万元，与上年一致；公务接待费0.53万元，相比上年增加0.34万元，原因是疫情管控放开，来昆交流人数较上年度增加；因公出国（境）费0万元，与上年一致。该项满分7.00分，得分4.17分。

（2）财务管理。财务管理包括财务管理制度健全性及执行情况、资金使用合规性和财务监控的有效性。昆明市统计局按照《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国预算法》《中华人民共和国政府采购法》等国家相关法律法规及《行政单位财务规则》《事业单位财务规则》《政府会计准则》《事业单位会计准则》《政府会计制度》《事业单位会计制度》《昆明市级党政机关、事业单位国内公务接待费管理暂行办法》《财政投入资金绩效评价办法》等相关规定，结合自身实际，制定了《昆明市统计局内部控制管理制度》并严格遵照执行。该项满分6.00分，得分6.00分。

（3）人力资源管理。人力资源管理包括在职人员控制率和人力资源管理执行情况。编制人数106人，在职人数105人，在职人员控制率为100%。制定了《昆明市统计局开展争当“实干家”、整治“太平官”工作实施方案（试行）》《昆明市统计局一级主任科员及以上职级干部管理办法》《昆明市统计局干部职工定量考核实施细则（修订）》等方案、办法，不断健全完善“责任目标、量化管理、考核监督、奖惩兑现”四位一体考核评价机制，以“考”“治”“事”“励”“督”五个促变，推动干部队伍作风大转变、效能大提升。该项满分2.00分，得分2.00分。

（4）资产管理。资产管理情况包括资产管理制度健全性及执行情况和固定资产在用率。市统计局制定了《昆明市统计局内部控制管理制度》，固定资产使用率为100%。该项目满分2.00分，得分2.00分。

（5）业务管理。业务管理包括业务管理制度健全性及执行情况、政府采购规范性和监督考核情况，制定了《昆明市统计局内部控制管理制度》，政府采购的程序和采购方式基本规范。该项目满分3.00分，得分3.00分。

3. 部门绩效。部门绩效包括部门产出、部门效果和部门可持续发展。该项满分45.00分，得分43.50分，得分率96.67%。

（1）部门产出。统计常规事务专项经费:本年度开展统计调查监测，覆盖全市“四上”企业和规下单位，建立“准四上企业库”“小升规培育库”和“项目动态库”年度入库1648家，月度入库802家，服务指导企业（项目）2100余家次，与市级29家单位建立常态化工作协调机制，召开部门联席会议40余次，通过各种方式服务部门500余家次，开展月初分析、月中预测、月底预警“三次”研判，撰写统计资料、专报233篇，50余篇获得市委、市政府主要领导的批示，举办“昆明统计大讲坛”9讲、举办“昆明市统计干部综合能力提升培训班”“基层统计业务培训班”各1期，制作的15个统计报表填报指南动画小视频被国家统计局选登。各类普查专项经费：召开全市第五次全国经济普查推进会议，推动“五经普”筹备，建立经济普查联系督导制度，局领导率队实地督导，答疑解惑、服务指导、推进落实，地毯式开展单位清查，全力推进投入产出调查工作，在嵩明县组织开展全市普查综合试点工作，紧紧围绕“告知、认知、义务”三个重点，全方位、大强度、高频率开展形式多样的普查宣传，举办的昆明市第十四届“统计开放日”活动和承办的云南省第五次全国经济普查宣传月活动深受好评，拍摄制作的“五经普360行，行行来报到”等4篇宣传视频素材（信息）被国家统计局采用，200余篇被省经普办采用。第五次全国经济普查两员补贴经费：2023年7月下达晋宁区、富民县、宜良县、石林县、嵩明县、安宁市、东川区、禄劝县、寻甸县全国第五次经济普查市级专项经费，各县（市）区共选聘“两员”13071人，并分层分级完成业务培训，着力提升“两员”能力。该项满分18.00分，得分18.00分。

（2）部门效果。将防范和惩治统计造假与主题教育紧密结合起来，与纵深推进依法统计依法治统紧密结合起来，推动党员干部树立和践行正确政绩观，进一步提高统计数据质量。在嵩明县组织开展全市普查综合试点工作，探索经验、练兵备战。该项满分21.00分，得分21.00分。

（3）部门可持续发展。坚持严管与厚爱结合、激励与约束并重，先后制定了《昆明市统计局开展争当“实干家”、整治“太平官”工作实施方案（试行）》《昆明市统计局一级主任科员及以上职级干部管理办法》《昆明市统计局干部职工定量考核实施细则（修订）》等方案、办法，不断健全完善“责任目标、量化管理、考核监督、奖惩兑现”四位一体考核评价机制；搭建学习平台，举办“昆明统计大讲坛”9讲、举办“昆明市统计干部综合能力提升培训班”“基层统计业务培训班”各1期，并充分运用学习强国、钉钉、云南省干部在线等平台资源开展线上学习；制作的15个统计报表填报指南动画小视频被国家统计局选登，供全国统计系统培训学习使用；持续推动重大行政决策公开，政府信息发布规范性不断提升，依申请公开工作不断规范，确保“5项”申请方式齐全，严格履行告知义务，在法定时间内进行答复；积极主动推进农业农村统计现代化改革，率先在国家统计联网直报平台实行农业季度报表乡村级联网直报工作，创新亮点走在了全省前列。该项满分6.00分，得分4.50分。

五、主要经验做法

（一）领导重视，明确责任

我局成立专门绩效考评领导小组，办公室作为经费管理部门负责绩效评价全面工作，各业务部门作为项目执行部门，均确定专人负责该项工作，明确了各相关部门的工作职责、工作运行程序和项目绩效目标，全面配合办公室开展绩效评价工作，将绩效管理与预算编制、执行、监督有机融合，把绩效管理由被动应付、盲目接受转变为主动推进，自觉实施，实现绩效评价的常态化、规范化、制度化，有力推动绩效管理评价工作的顺利开展。

（二）设立合理评价指标体系

我局结合本部门整体支出，认真谋划、科学论证，设立合理评价指标体系。办公室根据各处室主要工作任务、工作内容及工作特点，设定符合实际且能反映部门整体支出的可量化、可衡量的绩效目标指标体系，保障整体支出绩效评价顺利开展。

（三）确保绩效评价取得实效

根据制定的整体支出绩效评价指标体系，我局精心组织绩效评价工作。各处室每季末将目标任务完成情况及时反馈至办公室。办公室根据实时情况及时纠偏，及时调整预算，确保财政资金高效利用。

（四）绩效自评结果应用

绩效评价是政府管理行之有效的方法和工具，通过建立科学合理有效的绩效管理体系，可以有效引导和激励部门充分发挥资金使用效益。通过对财政支出绩效自评结果的应用，进一步确保财政部门对我局资金的预算安排和资金的及时到位，保障了部门的经费需求，增强了业务部门的成本意识，在日常工作中更加重视提高工作效率，控制和降低办公成本，也提高了部门资金使用管理水平。绩效自评工作，通过事前规划（绩效目标设定、申报预算经费），事中考核（年度中和年末进行绩效自评），事后总结（对绩效自评结果的应用），使得部门各项工作达到了预期目标。

六、存在的问题

部门整体支出绩效评价指标体系中部门决策以及部门管理指标均来源于昆明市财政局下发的整体绩效评价共性指标体系，个性化的指标有待进一步完善。

部门整体绩效目标在设定、细化程度及可衡量方面细化和量化程度不够。

部分处室对绩效管理认识不深入、不重视，导致部分指标不符合实际。

七、改进措施及建议

通过开展绩效评价，反复验证已建立绩效指标体系的科学性、合理性，进一步健全完善绩效指标体系。

加强绩效考核前的培训，包括考核指标解释、报告撰写等内容，提高绩效评价时的效率。

进一步提高部门对绩效自评重要性认识，引导部门树立“花钱必问效，无效必问责”的绩效理念。

重视绩效评价结果运用，促进项目编制预算质量，进一步提高绩效管理水平。

附件：昆明市统计局2023年部门整体支出绩效自评价指标体系及评分表